SEC оштрафовала VanEck на $1,75 млн за участие инфлюенсера в запуске их ETF

В заявлении от 16 февраля SEC сообщила, что при запуске Van Eck в 2021 году нового биржевого фонда (ETF), VanEck Social Sentiment ETF, инвестиционная компания не полностью раскрыла причастность известной личности в социальных сетях к маркетингу продукта.

Продукт был разработан для отслеживания индекса, использующего «положительные настроения» из больших массивов данных социальных сетей и других источников. Неназванный известный человек имел задачу повысить привлекательность фонда.

Деталь, которая не была раскрыта и привлекла внимание регулятора, – это структура вознаграждения инфлюенсеру. Его оплата зависела от роста фонда, то есть чем больше фонд привлекал средств, тем большее вознаграждение ожидало инфлюенсера.

Хотя регулятор не назвал его имя в своем заявлении, сообщения в 2021 году связывали с продвижением ETF VanEck Дэвида Портноя, основателя Barstool Sports.

SEC раскритиковала тайное соглашение, в частности, то, что VanEck не сообщила совету директоров ETF о запланированном участии инфлюенсера.

Это соглашение имело значительные последствия для управленческого договора и деятельности фонда, но было скрыто, что нарушило обязанность совета директоров контролировать финансовые показатели фонда при рассмотрении вопроса об управленческом договоре.

Эндрю Дин, сопредседатель подразделения управления активами в отделе правоприменения SEC, подчеркнул, что от консультантов ожидают прозрачности. Он заявил, что неполное раскрытие информации препятствует совету директоров справедливо оценивать управленческий договор и учитывать экономическое влияние любых лицензионных соглашений.

«Ошибка Van Eck Associates в раскрытии информации об этом резонансном запуске фонда ограничила способность правления рассмотреть экономическое влияние лицензионного соглашения и привлечения известного лица, влияющего на социальные сети, при оценке консультативного контракта Van Eck Associates по фонду», - Эндрю Дин, соруководитель подразделения управления активами в отделе правоприложения SEC.

VanEck согласилась с решением SEC и признала нарушение Закона об инвестиционных компаниях и Закона об инвестиционных консультантах. Также компания согласилась на прекращение и запрет деятельности, выговор без признания или отрицания фактов, а также на обязательный штраф.

Эта новость появилась через месяц после того, как компания объявила о закрытии одного из своих ETF-продуктов, Bitcoin Strategy ETF, после тщательной оценки его результатов.

Пытаясь повысить популярность своего специального Bitcoin ETF под тикером HODL, VanEck 15 февраля заявила о понижении комиссии с 0,25% до 0,20% с 21 февраля.

Инвестиционная компания недавно поделилась прогнозами по криптовалютному рынку на 2024 год. Самым главным из них является ожидание того, что Bitcoin (BTC) достигнет рекордных максимумов в конце 2024 года, что будет обусловлено прогнозируемой рецессией в США и возможными регуляторными реформами после предстоящих президентских выборов.

В своем прогнозе VanEck не ожидает, что Ethereum (ETH) обгонит Bitcoin. Однако она прогнозирует, что криптовалюта превысит показатели ведущих акций технологических компаний.

Более того, VanEck ожидает перестановки среди криптовалютных бирж, прогнозируя, что конкуренты, такие как Coinbase и другие, могут обогнать Binance по объемам торговли.